Privacy Policy

Política de Privacidad

Privacy Policy Statement

Investment Advisers are required by law to inform their clients of their policies regarding privacy of client information. We are bound by professional standards of confidentiality that are even more stringent than those required by law. Federal law gives customers the right to limit some but not all sharing of personal information. It also requires us to tell you how we collect, share, and protect your personal information.

Types of nonpublic personal information (NPI) we collect

We collect nonpublic personal information about you that is either provided to us by you or obtained by us with your authorization. This can include but is not limited to your Social Security Number, Date of Birth, Banking Information and Financial Account Numbers and/or Balances, Sources of Income, Credit Card Numbers or other Information. When you are no longer our customer, we may continue to share your information only as described in this notice.

Parties to whom we disclose information

All Investment Advisers may need to share personal information to run their everyday business. In the section below, we list the typical reasons that we may share your personal information:


➢ For everyday business purposes – such as to process your transactions, maintain your account(s), or respond to court orders and legal investigations, or report to credit bureaus;

➢ For our marketing – to offer our products and services to you;

➢ For joint marketing with other financial companies;

➢ For our affiliates' everyday business purposes – information about your transactions and experiences; or

➢ For non-affiliates to market to you.


Clients may opt out of sharing information for joint marketing to other financial companies, to our affiliates and to non-affiliates. If you are a new customer we may begin sharing your information on the day you sign our agreement. When you are no longer our customer, we may continue to share your information as described in this notice. However, you can contact us at any time to limit our sharing.

Protecting the confidenciality of current and former clients information

To protect your personal information from unauthorized access and use, we use security measures that comply with federal law, including computer safeguards and secured files and building.

Federal law gives you the right to limit sharing, opting out.

Federal law allows you the right to limit the sharing of your NPI by "opting-out" of the following: sharing for affiliates' everyday business purposes – information about your creditworthiness; sharing with affiliates who use your information to market to you; or sharing with non-affiliates to market to you. State laws and individual companies may give you additional rights to limit sharing. Please notify us immediately at our address or telephone number if you choose to opt out of these types of sharing. DEFINITIONS: Affiliates – companies related by common ownership or control. They can be financial and nonfinancial companies; Non-affiliates – companies not related by common ownership or control. They can be financial and nonfinancial companies; Joint marketing – a formal agreement between non-affiliated financial companies that together market financial products or services to you.

Sharing Your Information

Please call if you have any questions. Your privacy, our professional ethics, and the ability to provide you with quality financial services are very important to us.

Declaración de Política de Privacidad

Las empresas Asesoras de Inversión registradas (RIA) están obligadas por la ley a informar a sus clientes de sus políticas en cuanto a la privacidad de la información del cliente. Nuestro estándar de confidencialidad es aún más estricto que el exigido por la ley. La ley federal otorga a los clientes el derecho de limitar algunas de las formas en que se comparte información personal. También nos obliga a decirle cómo recopilamos, compartimos y protegemos su información personal.

Tipos de Información personal no publica que recopilamos

Recopilamos información personal no pública acerca de usted, que ha sido proporcionada por usted u obtenida por nosotros con su autorización. Esto puede incluir, y no se limita únicamente al Número de Seguro Social, Fecha de Nacimiento, Información Bancaria y / o Balances, Fuentes de Ingresos, Números de Tarjetas de Crédito u otra información. Cuando ya no sea nuestro cliente, podríamos seguir compartiendo su información tal como se describe en esta publicación.

Las partes a quienes divulgamos la información

Todos los Asesores de Inversión pueden tener la necesidad de compartir la información personal con el objetivo de administrar sus negocios a diario. En la siguiente sección, enumeramos las razones típicas por las cuales podríamos compartir su información personal:


➢ Para propósitos comerciales diarios - como procesar sus transacciones, mantener su cuenta o responder a órdenes judiciales e investigaciones legales, o reportar a agencias de crédito;

➢ Para nuestro marketing - para ofrecerle nuestros productos y servicios;

➢ Para la comercialización conjunta con otras compañías financieras;

➢ Para los propósitos comerciales cotidianos de nuestros afiliados - información sobre sus transacciones y experiencias; o

➢ Para que no afiliados realicen ofertas de servicio.


Los clientes pueden optar por no compartir información a nuestros afiliados y no afiliados para la comercialización conjunta con otras compañías financieras. Si usted es un cliente nuevo podemos comenzar a compartir su información el mismo día en que firmamos nuestro acuerdo. Cuando usted no sea más nuestro cliente, podemos seguir compartiendo su información como se describe en este aviso. Sin embargo, puede ponerse en contacto con nosotros en cualquier momento para limitar que compartamos su información.

Protección de la confidencialidad de la información actual y antigua de los clientes

Para proteger su información personal del acceso y uso no autorizado, usamos medidas de seguridad que cumplen con la ley federal, incluyendo resguardo de computadoras y archivos de oficina seguros.

 La ley Federal le da derecho a limitar la información compartida y retirarse cuando lo desee.

La Ley Federal le permite limitar el intercambio de su información no pública mediante el "opting-out" de lo siguiente: compartir para fines cotidianos del negocio con los afiliados - información sobre su solvencia; Compartiendo con los afiliados que utilizarían su información para ofrecerle servicios a usted; O compartir con no afiliados para ofrecerle servicios a usted. Las Leyes Estatales y las compañías individuales pueden otorgarle derechos adicionales para limitar el uso de su información. Por favor, notifíquenos inmediatamente a nuestra dirección o número de teléfono si opta por no participar en este tipo de distribución de información. DEFINICIONES: Afiliados - empresas relacionadas por propiedad o control común. Ellos pueden ser compañías financieras o no financieras; No afiliadas - compañías no relacionadas por propiedad o control común. Pueden ser compañías financieras o no financieras; Comercialización conjunta: un acuerdo formal entre compañías financieras no afiliadas que, conjuntamente, le ofrecen productos o servicios financieros.

Compartiendo su Información

Por favor llámenos si tiene alguna pregunta. Su privacidad, nuestra ética profesional y la capacidad de proporcionarle servicios financieros de calidad son muy importantes para nosotros.

Esta traducción fue realizada con fines informativos. El documento traducido al español es nuestro Privacy Policy Statement. Para efectos legales, solo el documento en inglés es el valido.

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